约会制度。在司、县的管辖范围内，除民户外，往往还居住着盐灶户、军户、站户、投下户等诸色户计。各种户都有本系统的管理机构，司、县衙门管辖的主要对象是民户，对其他人户只有部分的管辖权，有的甚至完全不能过问。当不同户计的人户发生纠纷时，民户以外的各色人户依仗自己不属地方行政机构管辖，往往逃避审讯。世祖至元二年（1265年）规定：“投下并诸色户计，遇有刑名词讼，从本处达鲁花赤、管民官约会本管官断遣。如约会不至，就便断遣。”《元典章》卷五十三《刑部卷十五·诉讼·约会》“诸色户计词讼约会”条。后来进一步扩大了司、县衙门对诸色户计的司法权，约会审讯的范围仅限于“斗殴、争驱良、婚姻、家财、债负等”，而且“三遍约会不来阿，管民官就便依体例归断者”《元典章》卷五十三《刑部卷十五·诉讼·约会》“投下词讼约会”条。

约会制度既保留了投下机构与其他诸色人户管理机构的一定司法权，又保证了地方司法权的集中统一。

会审制度。对重大案件的审理，元朝政府常常任命中央各机构的官员，分赴各地，与地方官如行省、行台、宣慰司、廉访司等部门官员会审决囚。后来逐渐固定为“五府会审”制度。五府即中书省、枢密院、御史台、大宗正府、刑部，按规定，五府选派官员，每三年一次到各地会审要案、疑案、冤案。以上参见陈高华《元朝的审判机构和审判程序》，见陈高华《元史研究新论》，上海社会科学院出版社，2005年。

三、元朝对军事、经济腐败的防治

至元二十九年（1292年），为防治军官非法敛财、役使军人，御史台制定了有关禁令，包括：军官除规定的勤务兵外，不得额外多占，不许役使勤务兵为自家从事修造、运输、经商等活动；不得私下向军人索要钱物，不得借生辰、送行、洗风接尘、婚礼等名义收受财礼、接受吃请；不得克扣下级军官、胥吏的俸禄；不得差占屯田军人及官牛官车耕种自家田地，运输私物。参见《元典章》卷三十四《兵部卷一·军役·军官》“禁军官齐敛钱物”条。至元三十一年六月，成宗即位后不久，枢密院会同御史台制定了整治军官违法乱纪的条令：今后签补军人，由各行枢密院根据征兵数、距离远近，选差清廉精干军官赴各地签补。如果依旧不用心办理，只顾向军户索要钱物、债务，非法接受军户状子、审理案子，令各道廉访司监查，军户奥鲁官（专管军人家属）监督，报告枢密院依法治罪。奥鲁官监督不力，知而不举者同罪。参见《元典章》卷三十四《兵部卷一·军役·军官》“禁起军官骚扰”条。对军官放债取息，大德十年（1306年）五月诏令：“管军官吏放债，照依通例取息，岁月虽多，不过一本一利。如有取利无度，番息作本，以致军户损乏者，追息回主，仍与治罪。”《元典章》卷二十七《户部卷十三·钱债·私债》“军官不得放债”条。仁宗即位后颁布《拯治军官军人条画》，针对签补军人中放富差贫、骚扰军户的弊端，提出“今后起补似此军人（按：指逃亡事故军人），明白开申各各军人花名籍贯，内则枢密院，外则行省，差廉干官员，与路府州县、奥鲁正官一同起遣。若有重役贫乏军人，磨勘是实，连衔具呈枢密院定夺存恤。如有受贿作弊者，依条断罪”《元典章》卷三十四《兵部卷一·军役·正军》“拯治军官军人条画”条。。

军官违规犯法依民官例处罚。元成宗大德五年（1301年），诏令军官受赃与民官同例处罚，“依着十三个体例里断罪”，即据“赃罪十三等”量刑，予以降职或罢黜；军官受命而托故不及时赴任、办完差事不及时回禀，准民官例处罚。参见《元史》卷二十《成宗本纪三》大德五年七月、十月，《元典章》卷四十六《刑部卷八·诸赃一·取受》“军官取受例”条。仁宗延祐四年（1317年），规定“各处奥鲁官与征取起发（按：军人盘缠）军官，妄作事故，欺诈盗用钞数，合将当该正官、首领官吏，取问明白，验赃依《十二章》枉法例论罪”《元典章》卷四十六《刑部卷八·诸赃一·以枉法论》“减征事故起发盘缠”条。。

经济审计。各级监察官负有经济审计职责。此外，中央及地方各级行政、经济管理部门普遍设置有类似审计的官员，通称“照磨”或“管勾”。如中书省置照磨一员，“掌磨勘左右司钱谷出纳、营缮料例，凡数计、文牍、簿籍之事”。户部置都提举万亿宝源库等四库照磨兼架阁库管勾一人，掌磨勘（按：检查审核之谓）四库钱帛出纳。将作院置照磨管勾一员，诸路金玉人匠总管府置照磨、管勾各一员，掌磨勘本院、本府手工业原料和成品的出纳。行省置照磨所。户部、工部置司计、司程官各四人，负责钱粮和工程项目的审计。俱见《元史·百官志》。司计、司程官置于至元二十八年五月，见《元史》卷十六《世祖本纪十三》。此外还不定期派遣官员“理算”，即审核行省、路府、茶、盐转运司、财赋府等部门的钱粮出纳。参见《元史》卷十二《世祖本纪九》至元十九年五月，卷十三《世祖本纪十》至元二十一年闰五月。桑哥当政时期，尚书省还曾置征理司，专门负责钩考（即审查）、追缴钱谷事；派遣省、院、台官“理算”江淮、江西、福建、四川、甘肃、安西六省钱谷。参见《元史》卷十五《世祖本纪十二》至元二十五年九月、十月，卷十六《世祖本纪十三》至元二十八年二月。元朝“考计财赋，自有常制；催办给授，各有等务”，如规定“诸钱粮等物，户部立式，其使诸处每季一报到部，委官检较。但有不应，随即追理。年终通行照算”，“各处置立文簿，编写收支体例，常加检举。另置收办乡贡出产、官房、田土、牛马、租课等系官之物文簿，仍呈行省照验”。《元典章》卷二十一《户部卷七·钱粮·支》“考计收支钱物”条、“至元新格”条。

仓库出纳法。《至元新格》规定：1“诸出纳之法，须仓库官面视称量检数，自提举、监支纳以下、攒典合干人以上，皆得互相觉察。有盗诈违法者，陈首到官，量事理赏。其有侵盗钱粮，并滥伪之物，若犯人逃亡，及虽在无财可追者，并勒同界官典、司库、司仓人等一体均赔（按：原文误作‘陪’）。”2“诸支纳钱粮、一切官物，勘合（按：指收支证明）已到仓库，应纳者经十日不纳，应支者经一月不支，并须申报元发勘合官司，随即理会。其物已到仓库，未得勘合者，亦如之。”3“诸路收受差发（按：即科差，包括丝料、包银），自开库日为始，本路正官一员轮番检察，并要两平收受，随时出给官府（按：原误作‘户’）朱钞，无使刁蹬停留人难。诸州置库去处并同。”4“诸仓收受米粮，并要干圆洁净。当该上司各取其样，验同封记，一付本仓收掌，一于当司存留，仍须正官时至检校。其收支但与元样不同，随即究治。”5“诸仓库钱物，监临官吏取借侵使者，以盗论；与者，其罪同。若物不到官（按：原误作‘宫’）而虚给朱钞者，亦如之。仍于仓库门首出榜，常川禁治。”6“诸仓库赤历单状（按：指出纳记录），当该上司月一查照。但开附不明，收支有差，随事究问。”7“诸仓库官新旧交代，在都，本管上司委官监视；在外，各路正官监视；沿河仓分，漕运司官监视。凡应干收支文凭，合有见在官物，皆须照算，交点明白，别无短少、滥伪之数，旧官具数关发，新官验数收管。仍须同署，申报合属上司照会。既给交关之后，若有短少、滥伪之物，并于新官名下追理。”《元典章》卷二十一《户部卷七·仓库》“至元新格”条。

仓库官吏盗赃法。成宗元贞元年（1295年）颁布，主要内容是：1“仓库官吏人等盗所主守钱粮，一贯以下决三十七，至十贯杖六十七，每二十贯加一等，一百二十贯徒一年，每三十贯加半年，二百四十贯徒三年，三百贯处死。计赃以至元钞为则。”2“诸仓库官知库子、攒典、斗脚人等侵盗移易官物，匿不举发者，与犯人同罪；失觉察者，减犯人罪四等。”3“诸仓库大小官吏人等，皆得互相觉察。其有侵盗钱粮，即将犯人财产拘检见数，准折追理。若犯人逃亡及无可追者，并勒同界官典人等立限均赔。”《元典章》卷四十七《刑部卷九·诸赃二·侵盗》“侵盗钱粮罪例”条。

官营手工业部门管理条例。《至元新格》规定：1“诸营造，皆须视其时月，计其工程，日验月考，毋使有废。……其监造官仍须置簿常切拘检，当该上司时至点校，不致虚延月日，久占夫工。”2“诸造作物料，须选信实、通晓造作人员审较相应，方许申索。当该官司体覆（按：审核）者，亦如之。有冒破不实，计其多少为罪；已入己者，验数追偿。”3“诸造作官物，工毕之日，其元给物料，虽经覆实而但有所余者，须限十日呈解纳官。限外不纳者，从隐盗官钱法科。”4“诸局分造作，局官每日躬亲遍历巡视，工部每月委官点检，务要造作如法，工程不亏。违者，随即究治。”5“诸造作支破钱物，工毕之日，其亲临总司即须拘集当该官吏，一一照算完备，本司检勘无差，合除破者，依例开申除破，合还官者，从实解纳还官，毋使隔越岁时，致难理算。”《元典章》卷五十八《工部卷一·造作一·段匹》“至元新格”条。

第三节辽金元朝的监察制度

一、监察机构

辽朝官分南、北，监察机构亦分属南、北面官系统，即御史台（别称南枢密院中丞司）、北枢密院中丞司。御史台置于太宗时，设御史大夫、御史中丞等官。北枢密院中丞司设置稍晚，置左中丞、右中丞、知中丞司事、同知中丞司事，为长贰官。后来有亲王任过总领（北、南枢密院）中丞司事，点检北、南枢密院中丞司事。辽兴宗重熙二十年（1051年）十一月，“罢中丞记录职官过犯，令承旨总之”《辽史》卷二十《兴宗本纪三》重熙二十年十一月。卷四十五《百官志一》。。承旨即枢密院都承旨，以之总领纠察事务，似乎只是一时的。

金朝的御史台始置于太宗或熙宗时期，健全于海陵王的“正隆官制”。置御史大夫（从二品，与尚书省参知政事同品）、御史中丞（从三品，六部尚书为正三品）各一员，侍御史（从五品）、治书侍御史（从六品）、殿中侍御史（正七品）各二员，监察御史（正七品）十二员，此外有典事、检法、狱丞等官及吏员若干人。负责规谏讽喻的谏院置左、右谏议大夫（正四品），左、右司谏，左、右补阙，左、右拾遗等官员。金朝常常台谏并称，它们共同构成中央的监察机构。金章宗即位后，设置九个提刑司（后改称按察司）分路监察，“专纠察黜陟，当时号为外台”《金史》卷九十八《完颜匡传》。。提刑司（按察司）置使（正三品）、副使（正四品）、判官、知事、知法等官员。御史大夫多由女真贵族担任，其他官员则以女真、汉人参用。各级监察官多任用进士，章宗时有人提出：“监察乃清要之职，流品自异，俱宜一体纯用进士。”《金史》卷七十三《完颜守贞传》。关于监察官的选任，世宗时的吏部尚书梁肃上疏建议：“台官自大夫至监察（御史），谏官自大夫至拾遗，陛下宜亲择，不可委之宰相，恐树私恩，塞言路也。”

《金史》卷八十九《梁肃传》。世宗采纳其说。原来用人权在宰相，后来由皇帝任命重要官员，一般的官吏则“台官得自辟举”《金史》卷五十四《选举志四》。。

元朝监察机构的设置始于世祖至元五年（1268年）立御史台，次年“立四道按察司”《元史》卷六《世祖本纪三》至元五年七月、六年正月。以下关于元朝监察制度的论述，参见陈高华、史卫民著《中国政治制度通史·元代》第七章，李治安《元代政治制度研究》第二章。。统一全国后，监察机构进一步完善。御史台之下，置江南、陕西两处行御史台（原来先后设置了江南、河西、云南三处行台，后撤销河西行台，迁云南行台于陕西），御史台（中台、内台）、行台（外台）分领全国二十二道提刑按察司。御史台置御史大夫（从一品，至元二十一年升，品同中书省平章政事、枢密院之长知院，仅次于正一品的左、右丞相）、御史中丞（正二品，大德十一年升，品同中书左、右丞、同知枢密院）、侍御史（从二品，大德十一年升，品同中书参政、枢密副使）、治书侍御史（正三品，大德十一年升，品同六部尚书）各二员。御史台下属机构有二：一是殿中司，置殿中侍御史（正四品）二员；一是察院，置监察御史三十二员（正七品）。御史台直辖山东东西道、河东山西道等内八道。江南诸道行御史台治建康（集庆路，今南京市），统江东、江西、浙东、浙西等十道；陕西诸道行御史台治京兆（奉元路，今西安市），统汉中、陇北、四川、云南四道。外台设官品秩同内台，也置察院，惟官吏员额不等。至元二十八年（1291年），改提刑按察司为肃政廉访司，每道廉访使（正三品）、副使（正四品）各二员，佥事（正五品）四员。以上正官（长、贰官）之外，内外台、廉访司都有数量不等的首领官（幕职、幕官）和吏员。

元朝不设谏院，御史台职兼谏议，故有台谏之称。“今朝廷不设谏官，御史职当言路，即谏官也”《元史》卷一百七十六《李元礼传》。。元朝内台外台、廉访司的长官主要由蒙古、色目贵族、功臣的后裔担任，而且多出身怯薛；贰官以下，参用汉人，而南人入选的机会则微乎其微。出身怯薛的监察官员由皇帝直接任命，而各投下主也有权保用监察御史。其他的监察官吏，主要是由御史台选用的。起初，监察官是从省选常调官内选用的，后来，“御史台用人止于本台举用人内互相调转。其肃政廉访司官、监察御史、首领官任满解由，台呈到省，或有不即迁转者，所以省、台之选，自分为二”《宪台通纪》“整治事理”条；《元史》卷十二《世祖本纪九》至元十九年十二月。二十七年，诏令风宪之选依旧归御史台。可见，十九年以后御史台独选台察官的做法有过改变。见《元史》卷十六《世祖本纪十三》至元二十七年三月。《元史》卷十九《成宗本纪二》，大德元年四月，省、台臣合奏：“乞依旧制，御史台不立选，其用人则于常调官选之……经省、台同选者，听御史台自调。”制曰：“可。”。

至元十九年（1282年），在御史中丞崔彧的建议下，监察御史归由本台选任。成宗大德元年（1297年）整治台纲，规定监察官仍由省、台通选，但并未改变省、台各为一选的大趋势。大德十一年（1307年），御史台臣奏称“中书省、枢密院、御史台、宣政院得自选官，具有成宪”《元史》卷二十二《武宗本纪一》大德十一年八月。。英宗至治二年（1322年）正月，御史台奏称，风宪官“难同有司选法，理算月日，给由铨注”，获准“今后若公事上不肯向前，风宪里不宜入来的，将他们的脚色呈与省家迁叙；肯向前行的，俺风宪里升用”《宪台通纪》“选用风宪官员”（至治二年条）。。进一步明确了省、台分选的原则。监察御史、各道廉访司官“结罪荐举”可任风宪官者，若保举不实或被保人任内违法乱纪，要连坐保举人。参见《南台备要》“保举官员蒙古色目汉人相参覆察”条。御史台、行台官有权黜退违法乱纪的监察御史。参见《宪台通纪》“风宪官矜束吏属”条。御史台或行御史台监察御史负责考核、监督廉访司官员，考察结果上报御史台，以备考绩黜陟。本司吏员违法乱纪，廉访使就便断决参见《宪台通纪》“廉访分司出巡日期”、“审理罪囚定例”、“行台体察等例”、“风宪官钤束吏属”条。。监察官员犯赃，比其他官府的官员加一等治罪，不因自首而免罪，不因大赦而赦，一律除名不用。重者籍没家产，流放远地。参见《宪台通纪》“台察咨禀等事”、“台察官吏犯赃加重”、“作新风宪”（天历元年）条；［元］唐惟明《宪台通纪续集》“赃污风宪”条，《宪台通纪（外三种）》。