二、监察机构的运作

金代的御史台“掌纠察朝仪、弹劾官邪、勘鞫官府公事。凡内外刑狱所属理断不当，有陈诉者付台治之”，按察司“掌审察刑狱、照刷案牍、纠察滥官污吏豪猾之人、私盐酒曲并应禁之事，兼劝农桑，（使）与副使、签事更出巡案”。《金史》卷五十五、五十七《百官志一》、《百官志三》。按察司不仅监察州县，对猛安谋克也有纠举之责。金章宗训诫新任谏官说：“国家设置谏官，非取虚名，盖责实效，庶几有所裨益。卿等皆朝廷选擢，置之谏职，如国家利害、官吏邪正，极言无隐。”《金史》卷十《章宗纪二》。元代台谏合一，御史台、行御史台、肃政廉访司“专一弹劾百官奸邪非违，刷磨案牍，肃清风俗，审理冤滞”《宪台通纪》“命伯忽脱欢答剌罕并为御史大夫制”条。。至元五年（1268年）七月颁布的《设立宪台格例》（《立御史台条画》）参见《宪台通纪》“设立宪台格例”条，《元典章》卷五《台纲卷一·内台》“设立宪台格例”条。，规定御史台的具体职责包括：

1弹劾中书省、枢密院、制国用使司等内外百官奸邪非违，照刷（按：审阅）诸司案牍文书，包括各总管府、统军司、转运司、漕运司及各负责管理财务、造作的部门，每季度照刷一次（后改为每半年一次）。

2中书省、枢密院、制国用使司，凡有公事奏禀皇帝，与御史台官一同奏禀。

3纠察刑名违错、赋役不均、擅自科差及造作不如法、和买不依时价、冒支官钱。

4省部铨选任命官员，负责监选。官员任满不迁转，或不依法迁转，纠察改正。

5纠察官吏侵吞、挪用、借贷公产公款及收受贿赂。

6纠察税务、征榷专卖等部门违错。

7纠察司法不公，平反冤假错案。

8纠察贪官污吏、不称职的官员，奏举廉洁奉公、有才干的官员。

9纠察官员禁治私盐私酒、缉捕盗贼不力，纠察沮坏钞法者。

10纠察官员隐瞒灾情，不及时申报、治理蝗灾，不依法救济贫穷及孤老残疾。

11纠察由于失职致使户口流散、籍账隐没、农桑不勤、仓廪减耗、黠吏豪强兼并纵暴的官员。

12纠察求仕人、诉讼人奔走私第请谒拜托有关官员，纠察官吏出入茶坊酒肆。

13纠察军中违错，如私放军人，让人冒名顶替军人，虚报军功，边城不完等。

14上级主管部门明知所部有人犯法而不举报的，减罪人罪五等治罪；监察官知而不纠弹的，也减罪人罪五等治罪。

15其他一切应当纠察的，并行纠察。有奏报禀告的事情，可就便闻奏。

可见御史台的监察范围十分广泛，几乎包含了元朝民政、财政、军政、吏治、司法等各个领域。以后又陆续颁布了《立各道提刑按察司条画》（至元六年）、《立行御史台条画》（《行台体察等例》）、《立江南提刑按察司条画》（以上至元十四年）、《廉访司合行条例》（至元二十九年）等法规，构成了有元一代监察系统的法律体系。参见《宪台通纪》、《南台备要》、《元典章·台纲》。行台、廉访司的职能与御史台基本相同，只不过监察对象限于行中书省、宣慰司及其下属各级机构。

按规定，职官犯罪，受宣官咨御史台闻奏，受敕官听行御史台裁决，受省札人员听廉访司（提刑按察司）裁决；行台、提刑按察司纠察行省以下各部门，行台监察行省，宣慰司以下由廉访司（提刑按察司）监察；违限者就便处分；死刑犯，路、府、州初审后移交廉访司（提刑按察司）复审，复审无冤，路、府、州申报行省，行省报送中书省（腹里路、府、州直接报送中书省），由皇帝终裁。参见《宪台通纪》“行台体察等例”条，《元典章》卷五《台纲一·行台》“行台体察等例”条。大德五年（1301年），取消元贞元年（1295年）以来廉访司与上级行政部门官员会审下级行政部门官员的规定，廉访司依旧单独裁审。参见《宪台通纪》“肃台纲”（大德五年）条。

台察官履行监察职责，方式之一是定期照刷各官府案牍文卷。发现稽迟、违错的，随时追究责任。尤其对收支钱谷及蠲免差役等文书，须特别仔细审阅。参见《宪台通纪》“照刷文卷”条。管民官与按察司官一度互相照刷文卷，至元二十八年（1291年）起管民官不再照刷廉访司文卷，由中书省、御史台直接派人查阅、审核。参见《宪台通纪》“更提刑按察司为肃政廉访司制”条。据《元史》记载，至元三十年十一月，真定路达鲁花赤建议民官检查廉访司文卷，上从之；次年成宗即位后，再度废止。见卷十七《世祖本纪十四》至元三十年十一月，卷十八《成宗本纪一》至元三十一年五月。

履行监察职责的另一主要方式是“出巡”、“按视”。内台、行台的监察御史每年都要赴各地巡按，除检查各级行政、军政部门外，还要“体覆廉访司官声迹”《宪台通纪续集》“作新风宪制”（至正七年）条。。各道廉访司，“除廉使守司刷按置司去处，其副使、佥事分道出巡，所至词讼填塞，公务纷纭，推问不公，审断狱刑，照刷文卷，点视仓库，及体覆、体察一切公事”《至正集》卷七十四《公移·风宪十事·远道阙官》。。廉访使坐镇本司，直接负责廉访司治所的监察工作,并派副使、佥事分赴管内各州县。副使、佥事各有固定的巡视地区，每年八月中旬出巡，次年四月中旬还司。司官所到之处，还负责审理囚犯，析冤决罪，罪行轻的可就地裁决，罪行重的或有疑点不能决断的，申报御史台呈中书省审决。参见《宪台通纪》“廉访分司出巡日期”、“审理罪囚定例”条。

台察官有监选及保举之责。如金朝监选故事，“吏部将受除员数及拟定州县名职单目付之监察，本官但凭数临视而已。若中间或有资历先后、品从高下及不应等事，许本官陈告，御史即推究根因，与之改正”《秋涧先生大全文集》卷六十六《乌台笔补》“论监选典故事状”条。王恽在“论监选事状”条引亡金故事，“监视注定名数，其间公事若有违错，即告监察与之改正。”故知本条所谓监选故事是指金朝制度。。元朝圣旨条画规定：“应合迁转官员，如任满不行迁转，或迁转不依格者，委监察纠察，仍令监选。”《秋涧先生大全文集》卷六十六《乌台笔补》“论监选事状”条。台察官不仅纠察非违，还有举廉荐能之责，《立御史台条画》和《立行御史台条画》都有明确规定。

元朝的监察官负有言事之责。《设立宪台格例》有“应有合奏禀事理，仰本台就便闻奏”的条例，《立行御史台条画》明确规定：“凡可兴利除害，及一切不便于民必当更张者，咨台呈省闻奏。”起初惟监察御史负有言事权，至元二十年（1283年）起，所有台察官都被赋予言责。参见《元史》卷十二《世祖本纪九》至元十九年十二月。至元二十四年起，事关机密大事，监察官可实封言事（封章、封事），就是密封文字，不经省、台官开拆而直接上报给皇帝。参见《元史》卷一百七十三《叶李传》。实封言事出自叶李的建议。元顺帝至正七年（1347年）正月，有监察御史奏禀：“钦惟世祖皇帝立御史台，以为耳目之寄、纪纲之托，不为不重。设监察御史三十员，振扬中外，纠劾奸邪，事关机密重事，许从上听，取自圣裁，实我皇元累朝之令典，载在方册，昭然有考。若以监察御史所言重事，令台臣开视，然后闻奏，不惟上下之情不通，恐负世祖皇帝始设谏官之美意。……今后监察御史所言机密重事，必合上听者，遵依世祖皇帝旧制，仍复御前开拆，公道幸甚。”《宪台通纪续集》“御前开拆”条。皇帝批准恢复实封言事、御前开拆的旧制。同年七月，《作新风宪制》重申：“三台中丞以下官员、监察御史、廉访司官，凡利害可以兴除，军民休戚、切于时政者，皆职分之所当言，各宜尽心敷陈，以备采择。御史台置建言簿，考其在任久近、所言事大而且多剀切忠尽者升擢。”《宪台通纪续集》“作新风宪制”（至正七年）条。

朝廷根据需要不定期地向行省派出奉使宣抚，作为监察地方官员的一种补充形式。大德七年（1303年）的七道奉使宣抚共罢免贪官污吏18473人，平反冤狱5176件。泰定二年（1325年）九月遣使宣抚诏：“今遣奉使宣抚，分行诸道，按问官吏不法，询民疾苦，审理冤滞，凡可以兴利除害，从宜举行。有罪者，四品以上，停职申请，五品以下，就便处决。其有政绩尤异，暨晦迹丘园，才堪辅治者，具以名闻。”《元史》卷二十九《泰定帝本纪一》泰定二年九月。从诏书看，不定期的奉使宣抚与常设的台察官的职能基本相同，但权威性更强，而且监察机构本身也在奉使宣抚的“按问”范围。次年十月，两浙江东道宣抚使马合某、李让（一作李处恭）劾浙西廉访使完者不花受赂，双方对簿，完者不花不服，有不逊语，诏遣刑部郎中唆住审讯他侮辱使者罪，受笞刑。参见《元史》卷三十《泰定帝本纪二》泰定三年十月。

第四节官吏选拔及考核制度的改进

一、辽金元选官用人制度的特色

辽金元三朝的选官用人制度有着迥异于唐宋两朝的共同特色。这主要表现在：

1贵族享有世袭或世选特权。这既是贵族的政治特权，也是他们的身份性标志。契丹人实行世选由来已久，至少从唐初起，契丹部落联盟的首长就从同一家族中世选产生。世选是从原始民主选举向世袭的过渡形态。建国前见有“以功为北府宰相，世预其选”、“世为决狱官”的情况《辽史》卷八十五《萧塔列葛传》、卷七十三《萧敌鲁传》。。建国后，部落首领、军事新贵沿袭旧制，从南、北府宰相、诸部节度使到石烈夷离堇、太医、客省使等官职，贵族之家均世预其选。详见陈述《契丹世选考（附表）》，《中央研究院历史语言研究所集刊》第八辑（1939年）；姚从吾《论辽朝契丹人之世选制度》，台湾大学《文史哲学报》第六辑（1954年）。在金初的对外战争中，女真部落首领、军功新贵被任命为统兵领民的猛安（千户）、谋克（百户）之长，并世袭其职，兄终弟及或父死子继。元制，“万户、千户死阵者，子孙袭爵，死病则降一等；总把、百户老死，万户迁他官，皆不得袭。是法寻废。今无大小皆世其官，独以罪去者否”［元］赵世延等《经世大典序录·政典总序·军制》，《元文类》卷四十一。。世袭或世选而来的官员，普遍素质低劣，骄奢淫逸，腐败在所难免。辽金元朝也继承了中原王朝实行的荫补制度。

2宫廷或宫帐祗候承应人是入仕的捷径。辽朝的祗候郎君、护卫、近侍小底，金朝的奉御、奉职（合称近侍）、护卫、符宝郎等宫中承应人，元朝的怯薛，主要来自官僚贵族子弟，构成一支特殊的官僚后备队伍。由于出身高贵，亲近皇帝，他们出职任官尽居显要之位，且迁转快速。尚书省（中书省）、枢密院、御史台的主要官员和封疆大吏，多出自他们。

3吏员出职在官僚队伍中所占比重较大。由于辽金元朝长期不重视科举，举子数量少，录取名额有限，贵族官僚子弟以外的一般平民子弟、儒士，主要通过在各级官府担任吏员进入仕途。虽然他们的官位普遍不高，但数量不在其他出身的官员之下。辽兴宗时的枢密使马保忠说“今之授官，大率吏而不儒”［宋］叶隆礼《契丹国志》卷十九《马保忠传》，上海古籍出版社，1985年。，金朝“南渡后，宣宗奖用胥吏，抑士大夫”《归潜志》卷七。，元朝“自贵戚世臣、军功武将外，率皆以吏出身”［元］吴澄《吴文正公全集》卷十四《赠何仲德序》，清乾隆万氏刻本。，反映的都是吏员出职授官的“盛况”。吏员有“刀笔吏”之称，虽不乏吏事者，但文化素养、个人修养普遍不高，一般来说难比科举出身的儒士。金世宗说：“起身刀笔者，虽才力可用，其廉介之节，终不及进士。”《金史》卷八《世宗本纪下》大定二十六年十一月。总体上看，这话是客观的。辽金元三朝吏治败坏之甚，与吏员或吏职出身的官员舞弄权术，伙同武夫、近侍承应人排斥、打击士大夫，是有一定关系的。

4军功补官是入仕的重要途径。辽金元三朝均为少数民族通过武力征服建立的政权，维持统治也离不开武力。契丹、女真、蒙古族基本是全民皆兵，军人集团在三朝始终受到重视和优遇，以武立国乃其特色。军功补官，对于激励士气，提高、保持军队的战斗力，巩固统治都是重要的，是以武立国的重要方面。三朝建国之初，都有一批军人因军功充实到新政权中来。在各时期的对外战争、镇压叛乱、统治阶级的内讧斗争中，军功补官屡见不鲜。金朝具体制定了考核军功的六条标准，对没有官品的下级年老军官，还有劳效补官制度。与世袭军官相比，靠军功补官无疑是进步的。